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★ 財(cái)金類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財(cái)金專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考財(cái)金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財(cái)金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識(shí)—財(cái)金

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

1、下列哪個(gè)選項(xiàng)是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（  ）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（ A ）

（二）多項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）？

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（BCD）

（三）不定項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）？

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（ BCD）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價(jià)格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

3、市場失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱。

4、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具。

掌握評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。

5、經(jīng)濟(jì)增長理論

掌握經(jīng)濟(jì)增長理論、經(jīng)濟(jì)周期。

6、本屆政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路

    盤活存量、自貿(mào)區(qū)、長效機(jī)制、負(fù)面清單等。

（二）金融基礎(chǔ)知識(shí)

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識(shí)。

掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識(shí)；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

2、金融機(jī)構(gòu)及金融業(yè)務(wù)

掌握我國金融機(jī)構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。

掌握商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。

3、貨幣政策與金融監(jiān)管

掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。

掌握通貨膨脹的成因、社會(huì)效應(yīng)和有關(guān)對策。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

4、財(cái)政與稅收

掌握增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動(dòng)匯率的概念；匯率風(fēng)險(xiǎn)的概念和類型。

掌握引起匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)對經(jīng)濟(jì)的影響。

掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動(dòng)的定義、原因和類型；資本流動(dòng)的作用和政府干預(yù)資本流動(dòng)的手段；主要國際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

（三）國際金融危機(jī)

1、國際金融危機(jī)成因；國際金融危機(jī)對金融市場的影響；國際金融危機(jī)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。

2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3、國際金融危機(jī)后的金融監(jiān)管新變化。

4、美國退出QE與新興市場國家金融動(dòng)蕩。

（四）證券基礎(chǔ)知識(shí)

1、證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、預(yù)警與防范；如何將資本市場放到整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別；債券市場。

掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類；各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。

掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。

掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。

掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。

2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。

掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

掌握股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價(jià)格指數(shù)。

掌握主要國際證券市場及其股價(jià)指數(shù)。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。

掌握回購交易的主要內(nèi)容。

4、證券市場監(jiān)管體系

掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。

5、證券市場對外開放

掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。

掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。

“滬港通”的主要內(nèi)容。

（五）期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、期貨市場概述

掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。

掌握期貨結(jié)算基本制度。

掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。

2、期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計(jì)原理。

掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。

3、期貨交易制度與期貨交易流程

掌握期貨交易制度及交易流程。

4、套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。

掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。

5、期貨投機(jī)與套利交易

掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。

掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。

6、金融期貨

股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。

國債期貨相關(guān)知識(shí)。

7、期權(quán)與期權(quán)交易

掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。

8、期貨市場監(jiān)管

《期貨交易管理?xiàng)l例》內(nèi)容。

 

★ 會(huì)計(jì)類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考會(huì)計(jì)類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會(huì)計(jì)類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識(shí)—會(huì)計(jì)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會(huì)計(jì)類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計(jì)算器。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負(fù)債總額100萬元，所有者權(quán)益總額是（ ）？

A：100萬元

B：200萬元

C：300萬元

D：400萬元

答案：（B）

（二）多項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負(fù)債總額100萬元，以下錯(cuò)誤的是（ ）？

A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元

答案：（ACD）

（三）不定項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負(fù)債總額100萬元，以下錯(cuò)誤的是（ ）？

A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元

答案：（ACD）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類考試大綱）和以下會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)：

（一）會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其實(shí)務(wù)運(yùn)用

1、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基本概念

（1）會(huì)計(jì)基本假設(shè)與會(huì)計(jì)信息質(zhì)量要求

（2）會(huì)計(jì)要素及其確認(rèn)與計(jì)量原則

2、金融資產(chǎn)

（1）金融資產(chǎn)的分類及初始、后續(xù)計(jì)量

（2）金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移

3、存貨

（1）存貨的初始計(jì)量及發(fā)出存貨成本結(jié)轉(zhuǎn)

（2）存貨的期末計(jì)量

4、長期股權(quán)投資

（1）長期股權(quán)投資的初始計(jì)量

（2）長期股權(quán)投資的后續(xù)計(jì)量

（3）長期股權(quán)投資核算方法的轉(zhuǎn)換及處置

5、固定資產(chǎn)

（1）固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計(jì)量

（2）持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置

6、無形資產(chǎn)

（1）無形資產(chǎn)的確認(rèn)及初始、后續(xù)計(jì)量

（2）無形資產(chǎn)處置

7、投資性房地產(chǎn)

（1）投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計(jì)量

（2）投資性房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)換及處置

8、資產(chǎn)減值

資產(chǎn)減值損失的確認(rèn)和計(jì)量

9、負(fù)債

（1）流動(dòng)負(fù)債的確認(rèn)和計(jì)量

（2）非流動(dòng)負(fù)債的確認(rèn)和計(jì)量

10、所有者權(quán)益

所有者權(quán)益的分類及會(huì)計(jì)處理

11、收入、費(fèi)用和利潤

（1）銷售商品、提供勞務(wù)的收入確認(rèn)原則及其具體運(yùn)用

（2）費(fèi)用確認(rèn)、利潤的會(huì)計(jì)處理

12、財(cái)務(wù)報(bào)告

（1）財(cái)務(wù)報(bào)告構(gòu)成及列報(bào)要求

（2）合并報(bào)表范圍確定及合并報(bào)表編制

（3）資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)

13、特定交易事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理

（1）或有事項(xiàng)的確認(rèn)、計(jì)量及披露

（2）非貨幣性資產(chǎn)交換認(rèn)定及其確認(rèn)和計(jì)量

（3）債務(wù)重組的界定及不同重組方式的處理

（4）政府補(bǔ)助的分類及其會(huì)計(jì)處理

（5）借款費(fèi)用的確認(rèn)和計(jì)量

（6）股份支付的確認(rèn)和計(jì)量

（7）所得稅的會(huì)計(jì)處理

（8）外幣折算

（9）租賃的分類及其會(huì)計(jì)處理

（10）會(huì)計(jì)政策變更與會(huì)計(jì)估計(jì)變更的區(qū)分及其處理

（11）企業(yè)合并的類型劃分及會(huì)計(jì)處理

（12）購買及出售子公司少數(shù)股權(quán)處理

（二）審計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)

1、審計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)

（1）基本準(zhǔn)則

（2）注冊會(huì)計(jì)師法律責(zé)任

（3）注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范

2、審計(jì)程序、技術(shù)和方法

（1）審計(jì)準(zhǔn)則1101號(hào)-注冊會(huì)計(jì)師的總體目標(biāo)和審計(jì)工作的基本要求

（2）審計(jì)準(zhǔn)則1121號(hào)-對財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)實(shí)施的質(zhì)量控制

（3）審計(jì)準(zhǔn)則1131號(hào)-審計(jì)工作底稿

（4）審計(jì)準(zhǔn)則1141號(hào)-財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)中與舞弊相關(guān)的責(zé)任

（5）審計(jì)準(zhǔn)則1201號(hào)-計(jì)劃審計(jì)工作

（6）審計(jì)準(zhǔn)則1211號(hào)-通過了解被審計(jì)單位及其環(huán)境識(shí)別和評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)

（7）審計(jì)準(zhǔn)則1231號(hào)-針對評(píng)估的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)采取的應(yīng)對措施

（8）審計(jì)準(zhǔn)則1251號(hào)-評(píng)價(jià)審計(jì)過程中識(shí)別出的錯(cuò)報(bào)

（9）審計(jì)準(zhǔn)則1301號(hào)-審計(jì)證據(jù)

（10）審計(jì)準(zhǔn)則1312號(hào)-函證

（11）審計(jì)準(zhǔn)則1323號(hào)-關(guān)聯(lián)方

（12）審計(jì)準(zhǔn)則1501號(hào)-對財(cái)務(wù)報(bào)表形成審計(jì)意見和出具審計(jì)報(bào)告

（13）審計(jì)準(zhǔn)則5101號(hào)-會(huì)計(jì)師事務(wù)所對執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)和審閱、其他鑒證和相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施的質(zhì)量控制

（三）財(cái)務(wù)信息披露規(guī)范

1、非經(jīng)營性損益的定義、內(nèi)容及披露要求

2、凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算

3、每股收益的計(jì)算和列報(bào)

 

★ 法律類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識(shí)—法律

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（Ｃ）

（二）多項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（ABD）

（三）不定項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（ABD）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識(shí)：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則

（2）證券發(fā)行的條件、方式

（3）證券上市和暫停、終止交易

（4）證券交易的信息公開和禁止行為

（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)

（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則

（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

（9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限

（10）證券違法的法律責(zé)任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的組織形式

（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

（5）公募基金的運(yùn)作和信息披露

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算

（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

（8）私募基金

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類

（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度

（4）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)

（7）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度

（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)

（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策

（三）民事經(jīng)濟(jì)法律

1、民法

（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類

（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任

3、物權(quán)法

（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)

（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容

（3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容

（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責(zé)任法

（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則

（2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用

（3）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕

（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任

（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋

5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護(hù)

（2）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使

（4）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟(jì)法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當(dāng)競爭行為

（2）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序

（3）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷

（2）行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序

（3）行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

（4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定

（5）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

（6）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由

（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止

（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋

（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋

（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、人民調(diào)解的概念和原則、調(diào)解程序、調(diào)解協(xié)議

6、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機(jī)構(gòu)

7、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

8、信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦

9、政府信息公開的范圍、方式和程序

 

★  計(jì)算機(jī)類

 

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計(jì)算機(jī)專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考計(jì)算機(jī)類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計(jì)算機(jī)類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

（二）專業(yè)知識(shí)—計(jì)算機(jī)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇15題

3、不定項(xiàng)選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）不是操作系統(tǒng)。

A：Windows    

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ D ）

（二）多項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

（三）不定項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（  ）是操作系統(tǒng)。

A：Windows     

B：Unix       

C：Linux     

D：Microsoft Office

答：（ABC）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類考試大綱）和以下計(jì)算機(jī)專業(yè)知識(shí)：

1、計(jì)算機(jī)體系結(jié)構(gòu)

2、操作系統(tǒng)原理

3、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)知識(shí)

4、數(shù)據(jù)通信協(xié)議

5、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

6、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

7、程序設(shè)計(jì)語言

8、多媒體基礎(chǔ)知識(shí)

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